季度观察 · 2026.07.01—09.30
江苏证监体系负面舆情报告2026年10月9日 · 江苏资本市场舆情
本期导读
先看机构喜报与正面动态，再读监管与合规相关舆情。每条信息保留新闻来源与时间，便于回溯。
1、江苏资本市场大事
01 / 机构喜报
华泰证券：荣获中国证券业君鼎奖等16项大奖2026年中国证券业君鼎奖评选中，华泰证券获“全能财富经纪商君鼎奖”，并获得数字化实践全能、私募基金服务商等多项奖项；涨乐财富通获财富服务品牌君鼎奖，AI涨乐获相关奖项。
新闻时间：2026-09-15 13:06
新闻来源：finance.sina.com.cn · 原文
02 / 机构喜报
华泰证券资管：荣获2026中国证券业君鼎奖4项奖项华泰证券资管获“2026中国证券业全能资管机构君鼎奖”，固定收益团队获“资管固收团队君鼎奖”，并获得另外两项奖项。
新闻时间：2026-09-11 13:06
新闻来源：finance.sina.com.cn · 原文
03 / 机构喜报
金鱼嘴创投：荣获“2026最受赞赏的国资创业投资机构50强”南京建邺国资集团旗下私募股权投资基金管理平台金鱼嘴创投入选创业邦“2026最受赞赏的国资创业投资机构50强”。
新闻时间：2026-09-24 15:16
新闻来源：gzw.nanjing.gov.cn · 原文
（2）正面事件本期无
2、江苏证监体系的负面舆情
01 / 负面舆情
江苏证监局关于对江苏瑞华创业投资管理有限公司、鲁兴华采取出具警示函措施的决定江苏瑞华创业投资管理有限公司未及时填报并定期更新从业人员信息；鲁兴华作为私募基金从业人员，利用职务之便为本人牟取利益。江苏证监局对公司及鲁兴华采取出具警示函的行政监管措施，要求在收到决定书30日内提交落实情况说明。
新闻时间：2026-07-07 14:30
新闻来源：www.csrc.gov.cn · 原文
02 / 负面舆情
江苏证监局关于对南京全炻私募基金管理有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定南京全炻私募基金管理有限公司报送从业人员信息不真实、不准确。江苏证监局对该公司采取出具警示函的行政监管措施，要求在收到决定书30日内提交落实情况说明。
新闻时间：2026-07-29 14:27
新闻来源：www.csrc.gov.cn · 原文
03 / 负面舆情
江苏证监局关于对南京李光辅私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定南京李光辅私募基金管理有限公司未有效执行防火墙隔离机制，且未及时填报并定期更新管理人从业人员信息。江苏证监局对该公司采取出具警示函的行政监管措施，要求在收到决定书30日内提交书面报告。
新闻时间：2026-08-18 09:29
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04 / 负面舆情
603828，实控人被罚1620万，5年禁入证券市场*ST利达于2026年9月24日收到江苏证监局《行政处罚决定书》。经查，2020年至2022年关联方非经营性资金占用合计17.03亿元，未及时披露，定期报告存在重大遗漏、虚假记载。公司被责令改正、警告并罚款900万元；实控人、时任董事长顾益明被罚1620万元并被采取5年证券市场禁入措施，其他责任人被处60万元至380万元罚款。
新闻时间：2026-09-25 17:58
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05 / 负面舆情
江苏证监局关于对南京晶升装备股份有限公司及相关责任人采取出具警示函措施的决定南京晶升装备股份有限公司于4月30日、8月28日两次披露会计差错及定期报告更正，2025年一季报、半年报、三季报营业收入、营业成本等信息披露不准确。江苏证监局对公司、董事长兼总经理李辉和时任财务负责人吴春生采取出具警示函措施，并记入诚信档案。
新闻时间：2026-09-27 17:06
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06 / 负面舆情
柏博产业基金管理公司遭江苏证监局责令改正 涉及三项私募合规违规情形江苏柏博产业基金管理有限公司未及时填报、更新管理人及从业人员信息，未按合同约定向投资者披露信息，且投资者适当性管理不到位。江苏证监局采取责令改正措施，要求其30日内提交整改报告。
新闻时间：2026-09-24 18:22
新闻来源：m.sohu.com · 原文
07 / 负面舆情
江苏证监局关于对苏州高曼创新创业投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定苏州高曼创新创业投资管理有限公司未妥善保管投资者适当性管理材料，投资者风险测评设置不规范，可能影响测评结果。江苏证监局采取出具警示函措施，要求其30日内提交落实情况说明。
新闻时间：2026-09-29 15:41
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08 / 负面舆情
因未妥善保存进行信息披露的资料等问题，华人文化投资管理被监管警示苏州华人文化投资管理有限公司未妥善保存向投资者进行信息披露资料、投资者适当性管理记录和基金投资决策记录。江苏证监局对其采取出具警示函措施，并要求其30日内提交书面报告。
新闻时间：2026-09-29 18:18
新闻来源：finance.eastmoney.com · 原文
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以上内容为AI生成，基于新闻解读和行业推断，可能不准确或者不全，仅供参考。
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